>>> 2007年第4期
试析法律实证主义的权威观
作者：朱 峰
为了弥补因自然法理论失效所造成的法律权威基础缺失的问题，二十世纪的法律实证主义者在致力于厘清法律与道德之关系，坚持“法律与道德二分”的知识论基础上，努力为法律权威寻找其经验性(事实性)基础。在这一方面最先做出尝试的学者是约翰·奥斯丁(John Austin,1790～1859)，最有价值的传承者是H.L.A.哈特(H.L.A.Hart,1907～1992)，而集大成者则是约瑟夫·拉兹(JosephRaz)。但是，值得注意的是，奥斯丁与哈特的权威理论蕴涵于他们对法律本质的追问中，或者说，在他们那里，权威问题只是作为一个潜话题存在；而拉兹却标新立异地举起了权威之旗，并将它作为一种重要的理论工具，贯穿于他对法哲学诸多问题的思考之中。本文尝试对他们的权威理论进行总结与分析，以此为研究法律权威问题的借鉴。
一、法律权威是一种特殊的实践权威
在法哲学领域，权威概念的常见分类是：理论权威与实践权威。一般认为，理论权威与实践权威的主要区别在于：
一、理论权威指向人们的信仰领域，实践权威指向人们的行为领域，通俗地讲，前者告诉人们应当相信什么(或不相信什么)，并提供相信的理由；后者告诉人们应当做什么(或不应当做什么)，并提供行为理由。重要的是，这种差别导致两者在运作方式与运作效果上的不同。
二、理论权威的典型范例是专家权威，即某人在某一智识性领域享有权威。专家权威的运作方式是向行为人提供建议，而该建议是否被行为人采纳，取决于行为人自己的判断。例如，对于我的感冒病症，医生在认真诊断后，建议我应当住院治疗，但我自己却认为吃药休息几天就会好起来，根本无需住院。这并非意味着我否认医生在医学方面的权威，或者我认为医生的诊断是错误的，我可能只是觉得住院是不必要的。当然，我的固执己见可能会使病情恶化，但是医生仍然不能强制我住院，他所能够做的只是努力说服我相信他的判断，但是他的话并不能产生我必须做某事的效果。正如拉兹所言，建议者的权威地位可以成为行为人相信该建议具有真实性、正确性或合理性的理由，但建议者没有必要使其建议成为行为人的行为理由。(《法律的权威》，约瑟夫-拉兹著，朱峰译，法律出版社2005年版9月版，第12页，以下出自本书的引文只标页码)
实践权威的典型范例是政治权威，政治权威的运作方式是向行为人发布指令，要求行为人按照其所规定的方式行为。尽管行为人可能对该指令的内容有疑虑，比如不确定这样做好不好?对不对?但是政治权威的功能是告诉人们应当做(或不做)什么，而不是应当相信(或不相信)什么。概言之，政治权威所产生的效果是规制人的行为，尽管它也试图影响人的想法，但并不以此为使命。
三、理论权威不会在行为人身上施加行为义务，而实践权威则恰恰相反。尽管法律专家会告诉行为人他所承担的义务是什么，但是行为人履行义务的真正原因与其说缘于对专家权威的信任，不如说缘于法律义务本身的强制性。理论权威尽管会努力说服行为人相信某事，但是它不会强制行为人必须做其相信的事。与此相反，政治权威主要通过在人们身上施加行为义务来实现对行为的规制。从某种意义上讲，政治权威只要求行为人的行为符合其规定，而不奢望行为人对其规定的认同。
由此可见，法律权威是一种典型的实践权威，而非理论权威。法律本身的实践品格决定了法律权威主要针对人的行为，即告诉人们应当做什么(或不做什么)，并向人们提供有效的行为理由。
然而，在现实生活中，任何人的指令都可能成为行为理由。尽管将法律权威视为行为理由，可以说明它的实践属性，却无法说明它与其他实践权威的区别及其特殊的实践意义。正如拉兹所言，对法律权威概念的解释，重要的是说明它的实践意义以及它如何有能力参与实践推理。“权威是实践性概念。这意味着谁对谁拥有权威的问题是实践性问题；这些问题关涉他(拥有权威之人)应该做什么。换句话说，某些人拥有权威的陈述是实践性推理的前提。对权威的解释应说明它的实践意义以及它如何有能力参与实践性推理。”(第9页)
围绕这一问题，法律实证主义者进行了多次理论尝试。奥斯丁提出法律所提供的行为理由具有“强制性”，尽管这种观点遭到众多非议，但是它也包含许多合理成分，比如它突出了法律作为一种特殊行为理由的特性。哈特抓住了深埋于奥斯丁理论中的这一合理成分，并进行了深度加工。在《边沁研究论文集》(Essayson Bentham)中，哈特在界定实践性权威概念的过程中，引进了“决断性理由”(‘peremptory reason’)的概念。(H.L.A.Hart,‘Commands and Authoritative Legal Reasons’,in Essays on Bentham(Clarenden Press·Oxford,1982)，第252～255页)他认为，“某人拥有(实践性)权威就是某人关于他人应当如何行为的意愿表达被视为是决断的、独立于内容的行为理由。”(《边沁研究论文集》，第258页)
概言之，哈特认为法律作为一种特殊的行为理由具有两个特性，即“决断性”与“独立于内容”(content-independent)。也就是说，法律本身就向人们提供了服从的动机，因此它排除任何其他关于法律正当性的论证。后继者拉兹将这两个特性进一步发展为“排他性”(pre-emptive)。拉兹认为，奥斯丁曲解了法律成为行为理由的方式。法律不仅仅是重要的第一顺序理由(very weighty first－order rea－sons)，而且是“排他性”行为理由。法律权威的特殊之处在于其排他性：即法律权威所提供的行为理由不必然优于其他理由，即使它在行为人对各种理由的权衡中并不占优势，行为人也要依照它来行为；排他性理由的特性不在于其重要性，而在于其运作方式，它依靠理由类型而不是依靠重要性程度来排除其他与之相冲突的理由。(第19～20页)
二、从“外在”权威到“内在”权威
哈特法哲学的重要突破之一是，区分了规则的“内在面向”(internal aspect of rules)和“外在面向”(external aspect of rules)。“内在面向”乃是参与者以“批