首页 -> 2006年第12期
国外高校评估中整改阶段的工作及启示
作者：方鸿琴 李志宏
本文以英、美、澳等国为例，通过介绍国外高校评估整改阶段的工作，希望能给予我国高校评估一些启示。
一、英国院校审核中整改阶段的工作
组建于1997年高等教育质量保证署(QAA)，是当前英国院校审核工作惟一的全国高教质量保证代理机构，它作为一个独立的高教评估机构，以维护公众利益，保证高等教育资格有健全的标准，并不断鼓励改进高等教育的质量管理为己任。通常，QAA在公布院校审核报告时，会针对院校目前或将来对其课程质量和学术标准管理的健全程度，给出“广泛信心(broadconfidence)”、“有限信心(limited confidence)”或“没有信心(no confidence)”的审核结论，并提出改进建议，这些建议按照重要程度(“必须”、“建议”或“希望”)进行排列。而针对不同的结论以及审核报告中提及的问题和建议，院校方面在整改过程中需提交相应的(整改)行动计划(action plan)，并在切实改进的基础上提交(整改)进展报告(progress report)。根据英国高等教育质量保证署(QAA)的统计，截止2005年底，英国共129所各类型的高等院校进行了院校审核，从资料显示，其中“广泛信心”的院校占绝大多数(121所，占94％)，其余为少量的“有限信心”。
在院校审核的实践中，如果审核报告的结论陈述是“广泛信心”，报告中提及的问题和建议也很少，在报告公布时审核结束，QAA在一年后通过信件对院校进行简单调查。但对于在审核结论中未取得“广泛信心”的院校，审核报告的公布并不意味着审核的结束，QAA还将对其进行继续调查行动。对于报告中表述为“有限信心”的院校，审核小组会提出一些必要、合理的建议，QAA会要求院校公布一份(整改)行动计划，对此，院校方面须让QAA清楚其对审核报告中的建议作何理解及该计划将做些什么，并在3个月内提交一份反映行动计划具体实施结果的(整改)进展报告。若18个月后仍存在问题，QAA将对院校进行再次调查，直到QAA感到满意时审核才正式结束。而对于“没有信心”的院校，审核小组通常会在审核报告中对其提出许多建议，并且要求其必须立即采取补救行动。院校必须在行动计划的基础上，提交季度进步报告，改进的最长时限同样是18个月，对此后若仍存疑虑的院校QAA可能会提议进行下一次审核。此外，关于后续监督，在审核结束(非广泛信心结论的对象以通过整改的时间为标志)后第三年时，QAA会对院校进行中期审核，以评价被评对象在院校审核后的进步并讨论院校以后3年的质量和标准管理的目标，当中若发现院校存在严重问题，QAA可能会提前对院校进行下次审核。
笔者以为，以上提到的行动计划，是一份狭义的整改报告，其加上后面提交的关于此计划实施状况的进展报告，构成广义上的完整的整改报告内容的全部。从对英国高校近年此类行动计划及进展报告的案例研究看，它们在具体内容上虽因校而异，但从内容要件看，主要是针对审核报告中给出的肯定与建议，院校方面会逐个给予明确的答复，将相应的措施、执行方式、执行期限、资源的配置、具体的负责人等做出明确安排。据QAA2005年度报告的统计显示，英国院校审核中常常涉及到的“必须”、“建议”或“希望”整改的方面主要涉及到以下内容(按整改点出现频繁程度从高到低排列)：1．学校内部关于课程质量和学术标准方面的认可、监督和审查；2．学科审核调查；3．课程质量和学术标准的管理框架；4．外部参照点的使用；5．外部检查员及其报告；6．学术的指导、维持和监督；7．全体职员的维持与发展；8．合作协议；9．进展和完成情况的统计数据；10．在校生、毕业生和雇主的反馈机制；11．提高质量和学术标准的目的；12．学习资源(包括学习环境)；13．教师的聘用和待遇；14．外部人员参与内部评价的过程(或情况)；15．教学方式的质量保证；16．总体调查(当中显露问题)：17．已公布的关于学生经验的信息；18．针对个人的支持和指导；19．公布信息的可靠性、准确性及完整性。
英国高等教育质量保证署(QAA)院校审核工作的侧重点在于审核院校内部质量保障机制的有效性，判断相关院校在课程质量和学术标准管理上的健全程度，努力实现以内部质量保障机制的建设为着眼点、以外促内为重要监督手段的高等教育质量保障体系，整改阶段的工作亦是充分着眼于此，服务于此的。
二、美国院校认证中整改阶段的工作
美国的高教认证相对复杂，但从各认证机构所认证院校的分布和权威性看，美国高等教育认证委员会(Council for Higher Education Accreditation，简称CHEA)认可的区域认证机构(regional accreditor)是进行院校认证的主要力量(虽然全国性认证机构也做院校评估，但其认证范围限于全国职业、专门职业和全国信仰性两类院校)，这些区域认证机构主要负责对全国所有学位授予权的高等学校实施院校认证。
虽然CHEA认可的各地区认证机构在认证标准和程序上存在差异，但基本的合格原则和期望水平是基本一致的(这在很大程度上也是CHEA协调、认可的成果)，均意在：1．通过研制认证的标准和指导方针，培养卓越的院校进而提高教育质量；2．通过持续的自评和评估鼓励院校不断地改进；3．对教育团体、公众和其他机构负责，确保院校有明确和适当的教育目标，确保院校具备实现已在人们心目中所建立远景的条件；4．为院校的建设和发展提供咨询和协助。
院校认证中具体的整改工作主要与认证报告中得出的结论紧密联系。美国院校认证中的整改工作主要与认证的结论紧密联系，通常涉及三种情况：1．院校达到认证标准。获得这一结论的院校比例约占所有参评院校的1／4，该结论表明被评院校很好地符合认证机构所参照的认证标准。同时，也不难发现，这些院校通常都非常重视质量管理，有较为完善的内部质量保障体系。2．院校达到认证标准，但是院校需要在某些方面进行整改。对于获得该结论的院校，说明其在某些方面存在问题，需要按照认证小组的建议进行限期整改，并据所需整改问题的严重程度递交相应的整改报告。常用的整改报告通常有：(整改)进展报告(progress report)——用于反映针对问题进行整改所取得的实效，该类报告需要简述认证报告中的整改建议，进而详细描述院校
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